看看当今合规的挑战、考虑因素和机遇
业务转换:为什么今天的合规管理方法也必须是灵活的
国际足联丑闻、金融危机、大众汽车丑闻——影响深远的违规行为一次又一次地出现在媒体上。尽管监管符合性正受到越来越多的审查。今天，公司必须从错误中吸取教训，随时准备改变。监管机构不断发布新的要求和更新的法规，以弥补安全漏洞并考虑到新的情况。这些不断调整和变化的原因，除其他外，是全球化。这极大地改变了公司之间的合作方式，因此在涉及到合规主题时需要一定程度的适应性。
某些部门受到大量监管。无论是德国的《MaRisk》、英国的《贿赂法案》(Bribery Act)，还是美国的《多德-弗兰克法案》(Dodd-Frank Act)，事实仍然是:银行和保险机构如果没有一个有效的合规管理系统(Compliance Management System)，就无法运作。
此外，违反贸易法规可能是严重的，如华尔街仍然在线重点:“违反出口管理条例(EAR)可判处20年监禁，每次罚款100万美元。每次违规可处以1.1万美元的行政罚款，如果涉及出于国家安全原因控制的物品，每次罚款可达12万美元。”
当然，在所有部门和组织中，法规遵从性并不是像这样被宪法固定的;那么，公司实施这些控制措施是否仍然值得呢?
创建合规文化:许多组织面临的真正挑战
腐败、贿赂和反垄断冲突问题不仅发生在全球企业中，也发生在中型企业中，这些问题很快就会进入公众意识，并极大地损害公司的形象和盈利能力。在这些情况下，执行董事会和公司管理层有责任确保，无论是否有法律要求，避免风险符合那些有能力控制合规的人的个人和财务利益。
那么，是什么阻止了中型企业建立合规文化呢?组织通常缺乏成功实施法规遵循策略所需的相关经验和工具。让许多企业望而却步的是他们认为的高成本和严格监控所涉及的工作量。在整个组织中传播遵从性的概念时，还会出现一个巨大的挑战。通常情况下，遵从性举措源于严重的情况，并且包含在各个部门内，并一直执行，直到问题或多或少得到解决。从长远来看，组织缺乏:
- 关于方法和框架的基本知识
- 良好的法律、风险和技术专业知识网络
- 全公司的合规文化和相应的监管透明度
- 随时准备对监管变化作出适当反应
遵从性如何使每个人受益，您如何更轻松地实现它
合规将给您带来竞争优势，即使它没有被法律规定为您的组织的要求——有时它甚至是业务交易的重要先决条件!一个强有力的合规策略可以增强你作为公司的形象，并自动降低可能导致财务损失或声誉受损的风险。同样重要的是要记住，积极的合规文化对内部协作有积极的影响。它有可能优化流程，同时增加沟通、责任和结构的透明度。
组织如何成立?你能在没有昂贵顾问的指导下实现遵从性吗?流程管理是一种基本的方法，它使组织能够找到正确的格式并轻松地进行调整。
业务流程——任何法规遵循计划的核心
任何合规行动背后的最初驱动力都是公司管理层。他们有责任确保法规符合性，领导管理和监测风险。当最高管理层了解所有相关法规时，就可以优先考虑这些法规并将其纳入合规系统。
许多管理人员没有意识到这样一个事实:随着时间的推移，不符合监管要求的罚款要比投资于一个基金的成本高得多基于过程的法规遵循计划．文档化的业务流程是组织的共享语言。它们的好处是透明地记录遵从性法规，而不需要员工查阅复杂的法规指南。流程及其相关的经常性业务决策是:
这是你的组织最基本的组成部分，同时对你的业务成功有最大的影响
从你自己的日常工作生活中想想例子。错误的决策或执行糟糕的流程可能会产生巨大的负面影响。因此，公司的合规文化应该从以下几个核心原则发展而来:
- 使工作标准化成为可能
- 你们有共同语言吗
- 使风险可见并启用监控
- 启用自顶向下的方法
根据“2016年保险道德与合规调查在德勤的报告中，人员和流程是公司可以投资以实现更好的合规计划的两个关键领域。具体来说，这些投资包括:
- 与业务中嵌入的合规人员建立更协同的关系
- 更多的数据/ kpi和仪表板，用于执行和董事会级别的消费
当组织选择基于过程的法规遵循管理时，他们为整个组织理解和遵守法规创建了坚实的基础。流程提供关于角色、任务和职责以及现有风险和检查的信息。由于流程使用一种语言，因此它们提供了在内部和外部运行的统一通信平台。外部利益相关者，例如审计师，可以很容易地参与进来。法规遵循本身就是一个过程，通过日常应用和持续开发来发挥作用。
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