与广泛的规则关于信任的确认信,尽职调查,无人认领的资产和业务转移影响大多数公司不管行业或大小,确保遵守卡斯法规可以证明棘手。其他规则关于诸如使用缓冲区,交付和付款排斥,和监护权对账将适用于一些公司而不是其他人,往往根据公司的大小(要小杯,中杯,还是大)根据客户资金组织目前拥有多少。
加上严格的执法机制,包括对企业罚款社科院未能遵守规则,这样可以确保卡斯合规仍是英国公司的首要任务处理客户资产。罚款总额在2017年£229515303,这一数字包括个人以及组织大量的罚款。
所以要注意的最重要的事情是什么?
- 卡斯审计——你怎么能确保顺利卡斯审计?能够解释卡斯风险和控制在贵公司工作是关键。确保您可以提供信息CF10a、合规和内部审计。
- 社科院文化——你可以开始培养卡斯兼容的文化组织通过培训课程和确保卡斯知识共享,不断可用。
- 卡斯法规变化——卡斯7变化,牢不可破的定期存款(utd)和MiFID II客户维护更新文章的意思是规定的公司。起床日期更改,确保你知道他们适合你的合规框架、流程和卡斯规则引用是至关重要的。
创建一个卡斯框架
为保护客户资产风险和合规管理的一个核心元素对于英国组织,跟上实现CASS合规成本所需的跟踪和报告组织相当大的时间和资源。
幸运的是,SAP Signavio流程转换套件创建了一个强有力的和透明的卡斯控制框架,允许您更好地保护你的客户的资产和克服最大的卡斯合规的挑战。
如果你想知道更多关于Signavio如何帮助管理风险和合规问题,下载我们的7步指南和合规风险。如果你相信你有处理事情和渴望开始优化业务流程,试一试天的免费试用今天与Signavio。
发表于:2018年3月19日—最后修改:2021年5月28日